1、责令改正：2024年2月8日，证监会发现该公司存在部分项目承销尽调不规范、受托管理履职尽责不到位等问题，具体表现为部分项目对可能影响发行人偿债能力的事项未充分关注和核查；个别存续项目对存续期影响发行人偿债能力事项跟踪并及时分析影响。
2、出具警示函：2024年3月网信部门监测发现的网络安全事件中，申万宏源在信息系统相关功能方面未进行技术和业务风险评估、投资者个人信息处理等管理机制存在缺陷、针对已发现的信息系统安全漏洞未进行及时整改。
证监会对申万宏源采取上述措施的影响主要体现在以下几个方面：
1、短期声誉受损：监管措施的公布可能会引发市场参与者对申万宏源合规性和风险管理能力的质疑，短期内对公司的市场声誉造成一定的负面影响，可能导致客户信任度下降，合作伙伴和投资者对其态度趋于谨慎。
2、业务开展受限：责令改正要求公司对存在的问题进行整改，在整改期间可能会影响相关业务的推进和发展，投行保荐、受托管理等业务可能会受到限制，影响公司的业务收入和利润。
3、面临处罚风险：如果公司未能有效整改或再次出现类似违规行为，可能会面临进一步的监管措施，甚至可能被处以罚款或其他行政处罚，增加公司的经营成本和风险。
4、内部治理加强：这些监管措施也会促使申万宏源进一步加强内部治理和风险管理，完善内部控制制度和流程，提高员工的合规意识和专业素养，从长期来看有助于提升公司的经营管理水平和市场竞争力。
5、行业竞争压力增大：在金融行业竞争激烈的背景下，申万宏源受到监管措施的影响，可能会在一定程度上失去市场份额，竞争对手可能会利用这一机会扩大自身的业务规模和市场份额，加剧行业的竞争格局。
证监会对申万宏源采取的措施及其带来的影响，不仅直接关系到公司当前的经营状况和未来发展前景，也可能对整个证券行业产生示范效应，引导行业更加注重合规经营和风险管理。
