中华人民共和国证券法对股市监管有哪些措施?

2024-09-20 法律知识 710 弟兄俩律师网

《中华人民共和国证券法》对股市的监管措施主要包括以下几个方面:

1、全面推行证券发行注册制度:新证券法总结了上海证券交易所设立科创板并试点注册制的经验,按照全面推行注册制的基本定位,对证券发行制度做了系统的修改完善,考虑到注册制改革是一个渐进的过程,新证券法也授权国务院对证券发行注册制的具体范围、实施步骤进行规定。

2、显著提高证券违法违规成本:新证券法大幅提高了对证券违法行为的处罚力度,包括欺诈发行行为、上市公司信息披露违法行为等,并对证券违法民事赔偿责任进行了完善。

3、完善投资者保护制度:新证券法设专章规定了投资者保护制度,区分普通投资者和专业投资者,有针对性地做出投资者权益保护安排,建立了多项保护投资者权益的制度。

4、进一步强化信息披露要求:新证券法系统完善了信息披露制度,扩大了信息披露义务人的范围,完善了信息披露的内容,强调应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息。

中华人民共和国证券法对股市监管有哪些措施?

5、完善证券交易制度:新证券法优化了有关上市条件和退市情形的规定,完善了有关内幕交易、操纵市场、利用未公开信息的法律禁止性规定,强化了证券交易实名制要求。

6、压实中介机构市场“看门人”法律职责:新证券法规定证券公司不得允许他人以其名义直接参与证券的集中交易,明确保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员未履行职责时对受害投资者所应承担的过错推定、连带赔偿责任。

7、建立健全多层次资本市场体系:新证券法将证券交易场所划分为证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场等三个层次,并规定了各层次市场的管理办法。

8、强化监管执法和风险防控:新证券法明确了证监会依法监测并防范、处置证券市场风险的职责,延长了证监会在执法中对违法资金、证券的冻结、查封期限,规定了证监会为防范市场风险、维护市场秩序采取监管措施的制度。

9、扩大证券法的适用范围:新证券法将存托凭证明确规定为法定证券,将资产支持证券和资产管理产品写入证券法,并授权国务院按照证券法的原则规定资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法。

《中华人民共和国证券法》还对上市公司收购制度、证券公司业务管理制度、证券登记结算制度、跨境监管协作制度等作了完善。

信息基于当前可获取的资料,具体监管措施可能会随着法律法规的修订和完善而有所变化,在进行相关决策时,请务必参考最新的法律法规和政策文件。

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