《证券经纪人管理暂行规定》是中国证券监督管理委员会（简称“证监会”）为了加强对证券经纪人的监管，规范其执业行为，保护客户合法权益而制定的一系列规定，这些规定自2009年4月13日起施行，并在后续年份进行了修订和更新。
1、总则：明确了规定的制定目的、依据以及适用范围，强调了证券公司在开展证券经纪业务时应遵循的原则，如公平对待投资者、防范利益冲突等。
2、证券经纪人的定义与资格：规定了证券经纪人是指接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的自然人，要求证券经纪人必须通过证券从业人员资格考试，并具备规定的执业条件。
3、证券公司的管理职责：要求证券公司建立健全证券经纪人管理制度，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，明确证券公司在与证券经纪人签订委托合同前，需对其资格条件进行严格审查。
4、委托合同的签订与管理：规定了证券公司与证券经纪人签订委托合同时应遵循的原则，如平等、自愿、诚实信用等，详细列出了委托合同应载明的事项，包括双方的权利义务、违约责任等。
5、证券经纪人的执业行为规范：规定了证券经纪人在执业过程中可以从事的活动范围，如向客户介绍证券市场情况、传递投资信息等，也列出了证券经纪人不得从事的行为，如提供虚假信息、损害客户利益等。
6、培训与注册登记：要求证券公司对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时，规定了证券公司在为证券经纪人进行执业注册登记后，应按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章。
7、执业支持与信息查询：要求证券公司建立健全证券经纪人执业支持系统，向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息，也建立了信息查询制度，确保客户能够随时查询到证券经纪人的相关信息。
8、客户回访与异常交易监控：规定了证券公司应建立健全客户回访制度，定期了解证券经纪人的执业情况，也要求证券公司建立异常交易和操作监控制度，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控。
9、法律责任：明确了证券经纪人在执业过程中发生违法违规行为的，证券公司应按相关规定追究其责任，并及时向监管机构报告。
遵守方式
1、严格遵守法律法规：证券经纪人应熟悉并遵守《证券法》、《证券经纪人管理暂行规定》等相关法律法规，确保自己的执业行为合法合规。
2、加强职业道德修养：证券经纪人应树立良好的职业道德观念，诚实守信，勤勉尽责，维护客户合法权益。
3、提升业务素质：通过参加执业前培训和后续职业培训，不断提升自己的业务水平和专业能力。
4、规范执业行为：在执业过程中，严格按照规定和合同约定的范围开展工作，不超越代理权限或从事违法违规行为。
5、加强风险管理：关注市场动态和客户需求变化，及时发现并处理潜在的风险问题，积极配合证券公司的客户回访和异常交易监控工作。
6、保持沟通畅通：与客户保持良好的沟通联系，及时回应客户的咨询和需求，也要保持与证券公司的信息畅通，及时报告执业过程中遇到的问题和困难。
《证券经纪人管理暂行规定》为证券经纪人的执业行为提供了明确的规范和指导，证券经纪人应认真学习和遵守这些规定，不断提升自己的职业素养和业务能力，为客户提供更加优质、专业的服务。
